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招商康泰混合 : 招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)

作者:?爱思教育资讯 发布时间:?2020年08月10日 16:49:35

招商康泰混合 : 招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)

招商康泰混合 : 招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)   时间:2020年03月18日 13:56:48 中财网    
原标题:招商康泰混合 : 招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)

招商康泰混合 : 招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)


招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2020年第 2号)

基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
截止日: 2020年 02月 04日

重要提示

招商康泰灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会2015年11月10日《关于准予招商康泰养老灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》
(证监许可【2015】2563号文)注册公开募集。本基金的基金合同于 2016年2月4日正式
生效。本基金为契约型开放式。


根据中国证监会发布的《养老目标证券投资基金指引(试行)》第十二条的规定:“本
指引实施后,基金名称中已经包含‘养老’字样的公募基金,不符合本指引要求的,基金
管理人应当在 3个月内履行程序修改基金名称,‘养老’产业投资主题基金除外”,招商
基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)现经与基金托管人协商一致,
并报中国证监会备案,决定自 2018年 4月 21日起将“招商康泰养老灵活配置混合型证券
投资基金”的基金名称变更为“招商康泰灵活配置混合型证券投资基金”,基金代码保持
不变。


本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披
露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益?;ず头婪断低承苑缦瘴勘?。中国证监会
不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招
募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承?;鹜蹲手谐鱿值母骼喾缦?,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。



招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

基金的过往业绩并不预示其未来表现?;鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬囊导ú⒉还钩?br /> 对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明
书和基金合同。


《基金合同》生效后,基金招募说明书信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工
作日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上?;鹫心妓得魇槠渌畔⒎⑸涓?br /> 的,基金管理人至少每年更新一次?;鸷贤罩沟?,基金管理人可以不再更新基金招募
说明书。


关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后
开始执行。


本更新招募说明书所载内容截止日为 2020年 2月 4日,有关财务和业绩表现数据截止
日为 2019年12月 31日,财务和业绩表现数据未经审计。


本基金托管人中国建设银行股份有限公司已于 2020年 3月 16日复核了本次更新的招
募说明书。


§1 基金管理人

1.1 基金管理人概况
公司名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号
设立日期:2002年 12月27日
注册资本:人民币 13.1亿元
法定代表人:刘辉
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
股权结构和公司沿革:
招商基金管理有限公司于 2002年 12月 27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文

批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招商银行”)持有公司全部股权的55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)
持有公司全部股权的45%。



招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2002年 12月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成
立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。


2005年 4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。


2007年 5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受
让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:
招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING AssetManagement B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。


2013年 8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING AssetManagement B.V.(荷兰投资)将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的
55%,招商证券持有全部股权的45%。


2017年12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。


公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987年 4月 8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年 4
月 9日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006年 9月22日,招商
银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。


招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年 11月 17日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码600999);2016年 10月 7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099)。


公司以“为投资者创造更多价值”为使命,秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核
心价值观,努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。


1.2 主要人员情况

招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

1.2.1 董事会成员
刘辉女士,经济学硕士,招商银行股份有限公司行长助理。1995年 4月加入招商银行,
2010年至 2013年担任总行计划财务部副总经理,2013年至 2015年担任总行市场风险管理
部总经理,2015年至 2017年担任总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理,
2017年 12月起担任总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。2019年 4月
起担任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理,同时兼任招银理财有限责任公司
董事长、招银金融租赁有限公司董事、招银国际金融有限公司董事。现任公司董事长。


邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001年加入招商证券,
并于 2004年 1月至 2004年 12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。

在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商证
券股份有限公司副总裁,兼任招商资产管理有限公司董事长、招商致远资本投资有限公司
董事长。现任公司副董事长。


金旭女士,北京大学硕士研究生。1993年 7月至 2001年 11月在中国证监会工作。

2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1
月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司
北京代表处任首席代表。2007年 6月至 2014年 12月担任国泰基金管理有限公司总经理。

2015年 1月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香
港)有限公司董事长。


吴冠雄先生,硕士研究生,22年法律从业经历。1994年 8月至 1997年 9月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng & Partners
任中国法律顾问。1999年 2月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009年 9月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016年 4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事,2016年 12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)
独立董事,2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。


王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。


何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young,1995年 4月加入香港毕马威会计师事务所,


招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2015年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主
管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技
有限公司、南順(香港)集团的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处
的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。


孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980年至 1991年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕
士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会
计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特
聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所
博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任
公司独立董事。


1.2.2 监事会成员
赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992年7月至1996年4月历任招商银行证券部员工、福田营
业部交易室主任;1996年4月至2006年1月历任招商证券股份有限公司??谟挡?、深圳
龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006年1月至2016年1月历任招
商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007年 7月至 2011年 5月
担任招商证券职工代表监事,2008年 7月起担任招商期货有限公司董事,2015年 7月起担
任招商证券资产管理有限公司董事。2016年1月至2018年11月,担任招商证券合规总监、
纪委书记,2018年 11月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。


彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。

2001年 9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总
经理助理、副总经理。2011年 11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年 6月
起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年 2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信
贷部总经理。2017年 3月起任招商银行郑州分行行长。2018年 1月起任总行资产负债管理
部总经理。现任公司监事。


罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、
市场推广部总监,现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监 、公司
监事。



招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP系统实施顾问;2005年5月至2006年12月于韬?;菰米裳邢薰救巫裳宋?;2006
年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011年2月至2014年3月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任公司战略与人力资源总监兼人力资源部总
监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。


李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。


1.2.3 公司高级管理人员
金旭女士,总经理,简历同上。


钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国
农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997年 4月至2000年 1月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000年1月至2001年1月任厦门海发投
资股份有限公司总经理;2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理;2004年 1月至 2008年 11月任新江南投资有限公司副总经理;2008年 11月至 2015年
6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。


沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有
限公司,历任 TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008年 2月加入国泰基金管理
有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总
经理;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有
限公司董事。


欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作;2004年 7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产
管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。


杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理,现任公司副总经理。


潘西里先生,督察长,法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001年 10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年 2月加


招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;
2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。


1.2.4 基金经理
王垠先生,硕士。2010年 3月加入华夏基金管理有限公司机构投资部,先后任研究员、
投资经理助理、投资经理。2017年 3月加入招商基金管理有限公司投资管理一部,现任招
商安益灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2018年 9月 14日至今)、招商
瑞庆灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2018年 9月 14日至今)、招商康
泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2018年 11月 15日至今)、招商瑞
文混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2019年 9月 11日至今)。


本基金历任基金经理包括:王景女士,管理时间为2016年2月4日至2018年11月15
日;李佳存先生,管理时间为 2016年 2月4日至 2018年 11月15日。


1.2.5 投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、
固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。


1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。

§2 基金托管人

2.1 基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年 09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号



招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于 1954年 10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于
2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。


2018年末,集团资产规模 23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净
利润 2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为

1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。

2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、
“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、
《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融
服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018
年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行
第一。


中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管
理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11个职能处室,在安徽合肥
设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 300余人。自 2007年
起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化
的内控工作手段。


2.2 主要人员情况
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营
部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职
务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。


黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。



招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有
丰富的客户服务和业务管理经验。


2.3 基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,
中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、
社?;?、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产
品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二
季度末,中国建设银行已托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能
力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国
最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀
资产托管机构”等奖项,并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银
行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。


§3 相关服务机构

3.1 基金份额销售机构
3.1.1 直销机构
直销机构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
招商基金官网交易平台
交易网站:
客服电话:400-887-9555(免长途话费)
电话:(0755)83076995
传真:(0755)83199059
联系人:李璟


招商基金机构业务部
地址:北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼1801



招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

电话:(010)56937404
联系人:贾晓航
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼
电话:(021)38577388
联系人:胡祖望
地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼
电话:(0755)83190401
联系人:任虹虹
招商基金直销交易服务联系方式
地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台
电话:(0755)83196359 83196358
传真:(0755)83196360
备用传真:(0755)83199266
联系人:冯敏

3.1.2 代销机构
代销机构代销机构信息
招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦
法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
联系人:邓炯鹏
中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1

法定代表人:刘连舸
电话:95566
传真:(010)66594853
联系人:张建伟
中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 25号
法定代表人:田国立
电话:95533
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
交通银行股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
银城中路 188号
法定代表人:任德奇
电话:(021)58781234


招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:(021)58408483
联系人:王菁
中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区太平桥大街
25号
法定代表人:李晓鹏
电话:95595
传真:(010)63636248
联系人:朱红
中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街
2

法定代表人:洪崎
电话:95568
传真:(010)58092611
联系人:穆婷
中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街
3号
法定代表人:张金良
电话:95580
传真:(010)68858117
联系人:王硕
中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
9

法定代表人:李庆萍
电话:95558
传真:(010)65550827
联系人:王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500

法定代表人:郑杨
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:赵守良
平安银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
法定代表人:谢永林
电话:95511-3
传真:(021)50979507
联系人:赵杨
包商银行股份有限公司注册地址:内蒙古包头市钢铁大街
6号
法定代表人:周学东
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
联系人:周雪晴
恒丰银行股份有限公司注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街
248号
法定代表人:陈颖


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电话:95395
传真:021-20501978
联系人:张昊
宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市鄞州区宁南南路
700号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-87050038
传真:0574-87050024
联系人:印萍萍
大连银行股份有限公司注册地址:辽宁省大连市中山区中山路
88

法定代表人:崔磊
电话:0411-82356695
传真:0411-82356594
联系人:朱珠
东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:东莞市东城区鸿福东路
2号
法定代表人:王耀球
电话:0769-961122
传真:0769-22866282
联系人:李燕红
江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
联系人:李仙
渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河东区海河东路
218号
法定代表人:李伏安
电话:95541
传真:02258316569
联系人:王婷婷
广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会
拥翠路
2号
法定代表人:姚真勇
电话:0757-22223388
传真:0757-22388235
联系人:杨素苗
广发银行股份有限公司住所地址:广州市越秀区东风东路
713号
法定代表人:王滨
电话:020-38321497
传真:020-87310955
联系人:陈泾渭
中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路
27号


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盘古大观
A座
40F-43F
法定代表人:陈琨
电话:59355941
传真:56437030
联系人:李微
客户服务电话: 4008895618
网址:
上?;胖と邢拊鹑喂荆ㄔ聘焕锇?br /> 证券)注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
世纪大道
100号环球金融中心
9楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区
世纪大道
100号环球金融中心
9楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:徐璐
电话:021-63898427
传真:无
网址:
客服电话: 4008205999/4009210528
华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
世纪大道
100号
57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区
世纪大道
100号
57层
法定代表人:陈林
电话:021-68777222
传真:021-20515593
联系人:刘闻川
客服电话:4008209898
网址:
方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华
侨国际大厦
22-24层
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华
侨国际大厦
22-24层
法定代表人:施华
联系人:徐锦福
电话:010-57398062
传真:010-57308058
客服电话:95571
网址:


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中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广?。ǘ冢┍弊?br /> 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号中
信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95558
网址:
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号

办公地址:北京市朝内大街
188号
法定代表人:王常青
电话:4008888108
传真:(010)65182261
联系人:权唐
客服电话:4008888108
网址:
五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4028号经
贸中心
48楼
办公地址:深圳市福田区金田路
4028号经
贸中心
48楼
法定代表人:黄海洲
联系人:王鹏宇
电话:0755- 83219194
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网站:
宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路
88号
9号

15层
1809
办公地址:北京市朝阳区建国路
88号
SOHO现代城
C1809
法定代表人:戎兵
电话:010-52413385
传真:010-85894285
联系人:魏晨


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统一客服电话:400-6099-200
公司网站地址:
上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
法定代表人:张跃伟
电话:400-820-2899
传真:021-58787698
联系人:敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路
5047号
发展银行大厦
25楼
I、J单元
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人:童彩平
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路

2号
法定代表人:陈柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
联系人:韩松志
诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限
公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650号
205室
法定代表人:汪静波
电话:400-821-5399
传真:(021)38509777
联系人:李娟
上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区场中路
685弄
37

4号楼
449室
法定代表人:杨文斌
电话:(021)58870011
传真:(021)68596916
联系人:张茹
上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2
号楼
2层
法定代表人:其实
电话:400-1818-188
传真:021-64385308
联系人:潘世友


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浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元
茂大厦
903室
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:刘宁
上海陆金所基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇
上海联泰资产管理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易区富特
北路
277号
3层
310室
法定代表人:燕斌
电话:400-046-6788
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
北京虹点基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路

2号裙房
2层
222单元
法定代表人:郑毓栋
电话:400-068-1176
传真:010-56580660
联系人: 于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科
技园
4 栋
10 层
1006#
法定代表人:杨懿
电话:400-166-1188
传真:010-83363072
联系人: 文雯
深圳富济财富管理有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

1号
A栋
201室
法定代表人:刘鹏宇
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
联系人: 陈勇军
嘉实财富管理有限公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8号


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上海国金中心办公楼二期
46层
4609-10单

法定代表人:赵学军
电话:400-021-8850
联系人: 余永健
网址:
珠海盈米财富管理有限公司注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
法定代表人:肖雯
电话:020-80629066
联系人: 刘文红
网址:
上?;愀督鹑诜裼邢薰咀⒉岬刂罚荷虾J兄猩侥下?
100号金外滩
国际广场
19楼
法定代表人:冯修敏
电话:400-8213-999
联系人: 陈云卉
网址: https://tty.chinapnr.com/
上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区东方路
989号
中达广场
2楼
法定代表人:李兴春
电话:400-921-7755
联系人: 王淼晶
网址:
奕丰金融服务(深圳)有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

1号
A栋
201室
法定代表人:TAN YIK KUAN
电话:400-684-0500
联系人: 陈广浩
网址:
南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人:钱燕飞
电话:025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址:
北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区北四环西路
58号
906
法定代表人:张琪


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电话:010-62675369
联系人: 付文红
网址:
北京钱景财富投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱
soho10层
法定代表人:赵荣春
电话:400-893-6885
联系人: 盛海娟
网址:
北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号

6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人:钟斐斐
电话:4000-618-518
联系人:戚晓强
网址:
上海万得投资顾问有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
福山路
33号
11楼
B座
法定代表人:王延富
电话:400-821-0203
联系人:徐亚丹
网址:
上?;胖と邢拊鹑喂咀⒉岬刂罚荷虾F侄虑兰痛蟮?
100号
环球金融中心
9楼
法定代表人:郭林
电话:400-820-5999
联系人:徐璐
网址:
天津国美基金销售有限公司注册地址:天津经济技术开发区南港工业
区综合服务区办公楼
D座二层
202-124室
法定代表人:丁东华
电话:400-111-0889
联系人:郭宝亮
网址:
北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108
法定代表人:王伟刚
电话:400-619-9059
联系人:丁向坤


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网址:
南京途牛金融信息服务有限公司注册地址:南京市玄武区玄武大道
699-1

法定代表人:宋时琳
电话:400-799-9999
联系人:贺杰
网址:
凤凰金信(银川)投资管理有限公司注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区
阅海湾中央商务区万寿路
142号
14层
1402
法定代表人:程刚
电话:400-810-5919
联系人:张旭
网址:
上海中正达广投资管理有限公司注册地址:上海市徐汇区龙腾大道
2815号
302室
法定代表人:黄欣
电话:400-6767-523
联系人:戴珉微
网址:
上?;匣鹣塾邢薰咀⒉岬刂罚荷虾J谐缑飨爻ば苏蚵放嗽肮?br /> 路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济
发展区)
法定代表人:王翔
电话: 400-820-5369
联系人:吴鸿飞
网址:
中民财富基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市黄浦区中山南路
100号
7层
05单元
法定代表人:弭洪军
电话:400-876-5716
联系人:茅旦青
网址:
北京晟视天下投资管理有限公司注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号
03室
法定代表人:蒋煜
电话: 400-818-8866
联系人:尚瑾


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网址:
北京创金启富投资管理有限公司注册地址:北京市西城区民丰胡同
31号
5
号楼
215A
法定代表人:梁蓉
电话:400-6262-818
联系人:魏素清
网址:
联储证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
333号东方汇经中心
8楼
法定代表人:沙常明
电话:400-620-6868
联系人:唐露
网址:
上?;牟聘煌蹲使芾碛邢薰咀⒉岬刂罚荷虾J泻缈谇竺?
687号
一幢二楼
268室
法定代表人:李一梅
电话:13911253562
联系人:吴振宇
网址:https://www.amcfortune.com/
上海挖财金融信息服务有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
杨高南路
799号
5层
01、02/03室
法定代表人:胡燕亮
电话:021-50810687
联系人:樊晴晴
网址:
北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路
66号
1号楼
22层
2603-06
法定代表人:江卉
电话:01089189288
联系人:邢锦超
网址:
通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金
融广场杨高南路
799号
3号楼
9楼
法定代表人:兰奇
电话:95156转
5
联系人:陈益萍
网址:


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深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一

1号
A栋
201室
法定代表人:李春瑜
电话:400-680-3928
联系人:华荣杰
网址:
天津万家财富资产管理有限公司注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎
宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413

法定代表人:李修辞
电话:010-59013842
联系人:王茜蕊
网址:
上海有鱼基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
浦东大道
2123号
3层
3E-2655室
法定代表人:林琼
客服电话:4007676298
联系人:徐海峥
公司网址:
北京植信基金销售有限公司注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食

10号楼
法定代表人:于龙之
客服电话:4006-802-123
邮箱:services@zhixin-inv.com
公司网址:https://www.zhixin-inv.com/
腾安基金销售(深圳)有限公司注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯
大厦
11楼
法定代表人:刘明军
客服电话:95017转
1转
6 或 075586013388
公司网址:https://www.tenganxinxi.com/
北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市北京经济技术开发区宏
达北路
10号
5层
5122室
法定代表人:周斌
联系人:马鹏程
联系电话:010-57756074
客服电话:400-786-8868
公司网址:


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济安财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16号

1号楼冠捷大厦
3层
307单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话:13501184929
客服电话:400-673-7010
公司网址:
民商基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市黄浦区北京东路
666号
H区(东座)6楼
A31室
法定代表人:贲惠琴
联系人:董筱爽
联系电话:18121169537
客服电话:021-50206003
公司网址:
西藏东方财富证券股份有限公司注册地址:上海市徐汇区宛平南路
88号金
座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
联系电话:17717379005
客服电话:95357
公司网址:
上海大智慧基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
杨高南路
428号
1号楼
1102单元
法定代表人:申健
联系人:施燕华
联系电话:18901685505
客服电话:021-20292031
公司网址:https://www.wg.com.cn
北京百度百盈基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区上地十街
10号
1

1层
101
法定代表人:张旭阳
联系人:王语妍
联系电话:13810785862
客服电话:95055-9
公司网址:https://www.baiyingfund.com/
阳光人寿保险股份有限公司注册地址:海南省三亚市迎宾路
360-1号
三亚阳光金融广场
16层
法定代表人:李科
联系人:王超


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联系电话:010-59053660
客服电话:95510
公司网址:fund.sinosig.com
江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀
大道
47号
法定代表人:吴言林
联系人:林伊灵
联系电话:025-66046166(分机号转
810)
客服电话:025-66046166
公司网址:
华瑞保险销售有限公司注册地址:上海市浦东区向城路
288号
8

法定代表人:路昊
联系人:张爽爽
联系电话:021-68595976
客服电话:4001115818
公司网址:
玄元保险代理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
张杨路
707号
1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
联系电话:13752528013
客服电话:021-50701053
公司网址:
:7100/kfit_xybx
中证金牛(北京)投资咨询有限公司注册地址:北京市丰台区东管头
1号
2号

2-45室
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
联系电话:010-59336544
客服电话:4008-909-998
公司网址:
上海攀赢基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路
488
号太平金融大厦
603室
法定代表人:沈茹意
联系人:吴卫东
联系电话:021-68889082
客服电话:021-68889082
公司网址:
上海陆享基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区世纪大道
1196


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号世纪汇二座 16楼
法定代表人:陈志英
姓名:韦巍
电话:021-53398816
邮箱:weiwei@lupuamc.com

基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金。


3.2 注册登记机构
名称:招商基金管理有限公司
地址:深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:刘辉
电话:(0755)83196445
传真:(0755)83196436
联系人:宋宇彬


3.3 律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:刘佳、张雯倩
联系人:刘佳


3.4 会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市延安东路 222号外滩中心 30楼
执行事务合伙人:曾顺福
电话:021-6141 8888
传真:021-6335 0177
经办注册会计师:汪芳、侯雯
联系人:汪芳



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§4 基金名称

招商康泰灵活配置混合型证券投资基金

§5 基金类型

混合型证券投资基金

§6 基金的投资目标

在有效控制投资风险的前提下,通过积极主动的投资管理,力争获取超越业绩比较基
准的投资收益,追求基金资产的长期稳定增值。


§7 投资范围

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经
中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债
券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、
地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产
支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工
具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监
会的相关规定。


本基金股票资产占基金资产的比例为0%-95%,权证投资比例不超过基金资产净值的3%,
每个交易日日终在扣除需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。


§8 投资策略

在投资策略上,本基金从两个层次进行,首先是进行大类资产配置,采取宏观市场分
析研判和与投资收益挂钩相结合的资产配置策略,从而有效控制基金净值的下行风险;其
次是从定量和定性两个方面,通过深入的基本面研究分析,精选在业绩考核周期内具有获
取绝对收益潜力的个股和个券,构建股票组合和债券组合。



招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

1、资产配置策略
本基金采取宏观市场分析研判和与投资收益挂钩相结合的大类资产配置策略。

宏观市场分析研判方面,首先通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家

产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,预测宏观经济的发展趋势,并据
此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率,从而规划股票、债券类资产的动态配置
区间。


与投资收益挂钩策略是指为控制下行风险,本基金以每 2年为一个投资执行周期,在
每个投资执行周期内:

(1)当本投资执行周期内基金份额净值收益率低于5%时,股票资产占基金资产的比例
不应超过40%;
(2)当本投资执行周期内基金份额净值收益率高于或等于5%,且低于10%时,股票资
产占基金资产的比例不应超过60%;
(3)当本投资执行周期内基金份额净值收益率高于或等于10%时,股票资产占基金资
产的比例不应超过95%。

2、股票投资策略
本基金的股票投资采取自下而上的方法,以深入的基本面研究为基础,从定量和定性

两个方面,精选上市公司中基本面良好、具有较好发展前景且价值被低估的优质上市公司
进行积极投资,构建投资组合。


(1)个股选择
上市公司股票选择因素主要包括但不限于:公司人力(战略管理、人才优势)、公司财
力(财务能力、经营业绩)、公司物力(技术优势、产品优势、创新能力)、公司相对优势
(相对于行业内其他公司的独特和领先之处)、公司销售与渠道能力。通过精选以上综合评
价较高的公司进行投资。


(2)估值水平分析
基金管理人将对备选股票进行估值分析,采用的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净
率法(P/B)、市盈率-长期成长法(PEG)、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息
税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、自由现金流贴现模型(FCFF、FCFE)或股利贴现模型
(DDM)等。


通过估值水平分析,基金管理人将发掘出价值被低估或估值合理的股票。

3、债券投资策略
根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市

场操作等方面情况,采用定性与定量相结合的方式,在确保流动性充裕和业绩考核期内可
实现绝对收益的约束下设定债券投资的组合久期,并根据通胀预期确定浮息债与固定收益
债比例;在满足组合久期设置的基础上,投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品


招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

种收益率及收益率基差波动等因素,预测收益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好、信
用分析等多种市场因素进行分析,综合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上,投资
团队构建模拟组合,并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况,确定风险、收益最
佳匹配的组合。


4、权证投资策略
本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标

的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。

5、股指期货投资策略
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理投资组合的系统性风险,

改善组合的风险收益特性。

6、资产支持证券的投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券的质量和构成、利率风

险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对
投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收
益。


§9 投资决策程序

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投
资管理业务的重大问题进行讨论?;鹁?、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、
密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序
如下:

(1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
(2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分析与支持;
(3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
(4)基金经理发送投资指令;
(5)交易部审核与执行投资指令;
(6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
(7)基金经理对组合的检讨与调整。

在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的投资风险、操作风险等进行监
控,并定期对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会和基金经理等,以供决策
参考。


§10 业绩比较基准


招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

本基金的业绩比较基准为:30%*沪深 300指数收益率+70%*中债综合指数收益率。


沪深 300指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布,由沪深 A股中规
模大、流动性好的最具代表性的 300只股票组成,以综合反映沪深 A股市场整体表现,具
有良好的市场代表性和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,
该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交
易所市场,成份券种包括除资产支持债和部分在交易所发行上市的债券以外的其他所有债
券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势。本基金管理人认为,该业绩比
较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与本基
金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告,无须召开基金份额持有人大会。本基
金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准,基金管理人应于变更前在中国证监会指定
的媒介上公告。


§11 风险收益特征

本基金是混合型基金,属于证券投资基金中预期风险、收益水平中等的投资品种,其
预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。


§12 基金投资组合报告

招商康泰灵活配置混合型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董
事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。


本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日,来源于《招商康泰灵活配置混合型
证券投资基金 2019年第 4季度报告》。


1 报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 46,217,535.35 16.08
其中:股票 46,217,535.35 16.08
2 基金投资 -
3 固定收益投资 228,462,383.04 79.51
其中:债券 228,462,383.04 79.51


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资产支持证

--
4 贵金属投资 -
5 金融衍生品投资 -
6 买入返售金融资产 -
其中:买断式回购
的买入返售金融资

--
7 银行存款和结算备
付金合计
5,411,429.97 1.88
8 其他资产 7,252,727.84 2.52
9 合计 287,344,076.20 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 -
B 采矿业 3,097,025.00 1.11
C 制造业 23,892,356.01 8.59
D 电力、热力、燃气
及水生产和供应业
3,417,150.00 1.23
E 建筑业 1,124,424.00 0.40
F 批发和零售业 1,797,400.00 0.65
G 交通运输、仓储和
邮政业
--
H 住宿和餐饮业 -
I 信息传输、软件和
信息技术服务业
3,451,228.30 1.24
J 金融业 4,733,803.00 1.70
K 房地产业 -
L 租赁和商务服务业 -
M 科学研究和技术服
务业
1,402,245.00 0.50
N 水利、环境和公共
设施管理业
1,344,938.04 0.48
O 居民服务、修理和
其他服务业
--
P 教育 -
Q 卫生和社会工作 -
R 文化、体育和娱乐
1,956,966.00 0.70


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S 综合 -
合计 46,217,535.35 16.62

2.2
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 600285羚锐制药 775,900 7,681,410.00 2.76
2 000581威孚高科 205,500 3,914,775.00 1.41
3 600863内蒙华电 1,242,600 3,417,150.00 1.23
4 601088中国神华 169,700 3,097,025.00 1.11
5 000425徐工机械 469,200 2,566,524.00 0.92
6 000338潍柴动力 136,000 2,159,680.00 0.78
7 601098中南传媒 163,900 1,956,966.00 0.70
8 000951中国重汽 86,400 1,944,000.00 0.70
9 603233大参林 34,400 1,797,400.00 0.65
10 600406国电南瑞 81,800 1,732,524.00 0.62

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 16,403,836.40 5.90
2 央行票据 -
3 金融债券 -
其中:政策性金融

--
4 企业债券 61,618,891.30 22.15
5 企业短期融资券 -
6 中期票据 147,579,200.00 53.05
7 可转债(可交换
债)
2,860,455.34 1.03
8 同业存单 -
9 其他 -
10合计 228,462,383.04 82.13


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5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张)
公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 101900107 19华润
MTN002
200,000 20,262,000.00 7.28
2 019611 19国债 01 163,940 16,403,836.40 5.90
3 101900528 19大连港
MTN001
100,000 10,358,000.00 3.72
4 101900721 19陕煤化
MTN001
100,000 10,237,000.00 3.68
5 101801504 18京基投
MTN001A
100,000 10,219,000.00 3.67

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。


8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。


9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。

9.2
本基金投资股指期货的投资政策
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理投资组合的系统性风险,
改善组合的风险收益特性。



招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

10
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1
本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

10.2
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

10.3
本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

11
投资组合报告附注

11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。


11.3
其他资产构成
序号名称金额(元)
1 存出保证金 67,066.85
2 应收证券清算款 4,286,961.11
3 应收股利 4
应收利息 2,887,032.99
5 应收申购款 11,666.89
6 其他应收款 7
待摊费用 8
其他 9
合计 7,252,727.84


招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

11.4
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称
公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 132013 17宝武 EB 505,187.60 0.18
2 132015 18中油 EB 500,758.00 0.18
3 128016雨虹转债 336,882.00 0.12

11.5
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

§13 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益?;鸬墓导ú⒉淮砥湮蠢幢硐?。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③ ②-④
2016.02.04-2016.12.31 -1.30% 0.34% 2.71% 0.33% -4.01% 0.01%
2017.01.01-2017.12.31 2.53% 0.30% 3.67% 0.20% -1.14% 0.10%
2018.01.01-2018.12.31 1.88% 0.44% -4.88% 0.40% 6.76% 0.04%
2019.01.01-2019.12.31 11.83% 0.24% 11.14% 0.37% 0.69% -0.13%
自基金成立起至2019.12.31 15.30% 0.34% 12.56% 0.33% 2.74% 0.01%

注:本基金合同生效日为 2016年2月 4日。


§14 基金的费用概览

14.1 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

33


招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金相关账户的开户及维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数

据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出

具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数

据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

上述“13.1基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


14.3 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


14.4 费用调整
在法律法规规定的范围内,基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情
况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无需召
开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。


14.5 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

14.6 与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,
费率按单笔分别计算。


申购金额(M)申购费率
M<100万 1.5%
100万≤M<200万 1.0%
200万≤M<500万 0.6%
500万≤M<1000万 0.4%
M≥1000万每笔 1000元

本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、登记

等各项费用。

申购费用的计算方法:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2位,小数点后第 3位开始舍

去,舍去部分归基金财产。

2、赎回费用


招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下:

连续持有时间(N)赎回费率
N<7日 1.5%
7日≤N<30日 0.75%
30日≤N<1年 0.5%
1年≤N<2年 0.25%
N≥2年 0%

(注:1年指 365天,2年为 730天,依此类推)

赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率

赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2位,小数点后第 3位开始舍
去,舍去部分归基金财产。


赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回本基金
基金份额时收取。对持续持有期少于 7日的投资人收取 1.5%的赎回费,对持续持有期少于
30日且不少于 7日的投资人收取 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对
持续持有期少于 3个月且不少于 30日的投资人收取 0.5%的赎回费,并将赎回费总额的 75%
计入基金财产;对持续持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取 0.5%的赎回费,并将
赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6个月的投资人,应当将赎回费总额
的 25%计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行
修改,不需召开持有人大会。


3、转换费用

(1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

(2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费根据相关法律法规
及基金合同、招募说明书的规定收取。

(3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转
入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率

(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差

费用。


(4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。

4、基金管理人官网交易平台交易
网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。



招商康泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门
要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低本基金的赎回费率等费率。


基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前

公告。


§15 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2020年 1月 15日刊登的本基金招募说明
书进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行
了内容补充和数据更新。


本次主要更新的内容如下:
1、更新了“重要提示”。

2、在“基金管理人”部分,更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。

3、在“基金托管人”部分,更新了“基本情况”,更新了“主要人员情况”,更新了

“基金托管业务经营情况”。

4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所

和经办注册会计师”。

5、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。

6、更新了“基金的业绩”。

7、更新了“其他应披露事项”。


招商基金管理有限公司
2020年 3月 18日


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